Interne und regulatorische Untersuchungen

Unternehmen stehen vermehrt unter regulatorischer Beobachtung und sehen sich mit steigenden Compliance-Anforderungen konfrontiert. Bei Verdacht auf Compliance-Verstösse, welche im schlimmsten Fall zu straf- oder zivilrechtlichen Konsequenzen für das Unternehmen oder seine Organe führen können, erlauben interne Untersuchungen den Entscheidungsträgern, wichtige Informationen zu sichern und rechtliche Konsequenzen zu vermeiden.

Unsere Kanzlei verfügt über umfassende Erfahrung in der Durchführung komplexer interner Untersuchungen, sei es in den Bereichen Wirtschaftskriminalität, Korruptionsbekämpfung, Diskriminierung am Arbeitsplatz, Datenschutz oder Wettbewerbsrecht. Wir unterstützen Unternehmen und Privatpersonen in sämtlichen Phasen einer Untersuchung – von der ersten Risikoanalyse über die Beweissicherung bis hin zur Kommunikation mit Behörden und Gerichten.

Darüber hinaus beraten wir sie zu Whistleblowings und unterstützen, wirksame interne Meldesysteme zu etablieren. Es ist unser Ziel, Ihre Interessen bestmöglich zu wahren und Compliance-Strategien langfristig zu stärken.

Expertise

Unsere Kanzlei verfügt über umfassende Erfahrung in der Durchführung interner Untersuchungen in verschiedenen Rechtsbereichen, darunter:

Bestechung und Korruption – Abklärung und rechtliche Bewertung von Korruptionsvorwürfen
Wirtschaftskriminalität – Untersuchung von Betrug, Veruntreuung und anderen Vermögensdelikten
Steuerrechtliche Untersuchungen – Unterstützung bei Verfahren wegen Steuervergehen im In- und Ausland
Wettbewerbs- und Kartellrecht – interne Analysen zu möglichen Verstössen gegen das Wettbewerbsrecht
Offenlegungs- und Rechnungslegungsfragen – Untersuchungen zu Unregelmässigkeiten in der Finanzberichterstattung
Arbeitsrechtliche Verstösse – Aufklärung von Vorwürfen wie Diskriminierung, Mobbing oder sexuelle Belästigung
Compliance-Untersuchungen – Identifikation und Behebung von Schwachstellen in internen Kontrollsystemen

Ablauf einer internen Untersuchung

Eine erfolgreiche interne Untersuchung erfordert ein systematisches und strukturiertes Vorgehen. Im Folgenden finden Sie einen typischen Ablauf, der in enger Abstimmung mit dem Mandanten durchgeführt wird: